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近年來(lái)，社旗農(nóng)商銀行圍繞審慎經(jīng)營(yíng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，在合規(guī)管理制度建設(shè)、組織建設(shè)、平臺(tái)建設(shè)、文化建設(shè)方面持續(xù)發(fā)力，加大工作力度，細(xì)化工作舉措，合規(guī)管理水平逐步提升。

完善合規(guī)管理制度體系。把制度建設(shè)做為合規(guī)體系建設(shè)的基礎(chǔ)工作來(lái)抓，對(duì)基本管理制度、具體規(guī)章制度和專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引進(jìn)行全面梳理，分類(lèi)分級(jí)開(kāi)展“廢改立”工作。對(duì)合規(guī)管理制度體系存在的問(wèn)題制定改進(jìn)方案，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員，限時(shí)完成。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、巡視巡察、風(fēng)險(xiǎn)排查等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定一批專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)指引制度性文件，確保各項(xiàng)操作有章可循，有據(jù)可依。

夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)。把組織建設(shè)做為合規(guī)體系建設(shè)的保障工作來(lái)抓。設(shè)立專(zhuān)職的合規(guī)管理部門(mén)，承擔(dān)監(jiān)督與實(shí)施合規(guī)政策的責(zé)任。成立內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)，明確合規(guī)部門(mén)經(jīng)理作為內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)辦公室主任，負(fù)責(zé)委員會(huì)的日常工作，并將合規(guī)管理工作納入評(píng)價(jià)考核。建立高效的內(nèi)部報(bào)告與溝通渠道，針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題，迅速采取糾正措施，并對(duì)合規(guī)管理流程進(jìn)行必要的調(diào)整，以防患未然。

推進(jìn)合規(guī)管理平臺(tái)建設(shè)。把平臺(tái)建設(shè)做為合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵工作來(lái)抓，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程。通過(guò)將“三張清單”和“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查工作機(jī)制及流程嵌入信息系統(tǒng)，強(qiáng)化過(guò)程管控。結(jié)合實(shí)際將合規(guī)管理制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。結(jié)合行業(yè)監(jiān)管等實(shí)際情況，加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，數(shù)據(jù)共享共用。利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警、快速處置。

加快合規(guī)文化培育步伐。把合規(guī)文化做為合規(guī)體系建設(shè)的重要工作來(lái)抓，將合規(guī)理念深植于企業(yè)文化之中，塑造一種正面的合規(guī)文化?？傂蓄I(lǐng)導(dǎo)班子通過(guò)黨委中心組學(xué)習(xí)，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。在日常工作中，組織開(kāi)展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；組織員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，發(fā)布合規(guī)倡議書(shū)等，積極踐行合規(guī)承諾，推動(dòng)合規(guī)理念深入人心。通過(guò)運(yùn)用官方微信公眾號(hào)、抖音號(hào)、短視頻等平臺(tái)，發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，開(kāi)展知識(shí)競(jìng)賽、交流研討、情景短劇等多種形式強(qiáng)化宣傳教育，加快培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。（供稿：陳菲）