新華財經北京8月8日電 8月8日，記者從業(yè)內了解到，證監(jiān)會近日在行業(yè)內部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。

證監(jiān)會機構部在監(jiān)管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。證監(jiān)會機構部重申了對機構的監(jiān)管要求，同時督促各證監(jiān)局從四個方面著手，進一步做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，強化從嚴監(jiān)管的壓力傳導。

(資料圖)

違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭處罰

監(jiān)管通報顯示，2023年7月，證監(jiān)局對A公司進行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關于依法嚴格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關責任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負責人，督促公司及時整改，盡快啟動內部問責。

上述問題反映出A公司合規(guī)意識淡薄，人員聘任和管理的主體責任履行情況存在明顯缺陷，公司相關人員負有直接責任。依據(jù)核查事實，根據(jù)《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關責任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負責人，督促公司及時整改，盡快啟動內部問責。

證監(jiān)會機構部在通報中重申了對證券基金經營機構的五項監(jiān)管要求：

一是嚴格落實“五個嚴禁”要求，強化對離職人員的任職規(guī)范及廉潔從業(yè)管理。二是強化任職審查，對離職人員是否符合離職回避規(guī)定進行實質性審查，對不符合規(guī)定的不予聘任。三是強化日常管理，離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制要寫進制度、有效執(zhí)行、落到實處。四是加強自查自糾，強化問責追責，發(fā)現(xiàn)部門或人員違反相關規(guī)定，從嚴追究責任并及時報告。五是高質量完成備案及信息報送，建立健全離職人員信息臺賬，離職人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他職務的，或離職人員職務發(fā)生變動的，應按照要求在董監(jiān)高備案報告系統(tǒng)的離職人員任職管理模塊中，及時履行備案、報告程序，同時確保信息真實、準確、完整。

四舉措強化離職人員監(jiān)管

證監(jiān)會機構部要求各證監(jiān)局要根據(jù)上述案例暴露出的問題，舉一反三，進一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，切實履行一線監(jiān)管責任，強化從嚴監(jiān)管的壓力傳導。

一是嚴把信息報送質量關。對轄區(qū)證券基金經營機構報送的離職人員信息及任職情況，要結合日常監(jiān)管、信訪舉報、輿情線索等認真核實，確保信息報送真實、準確、完整。建立健全轄區(qū)離職人員信息臺賬，及時掌握人員變動情況，按要求定期向機構部匯總報送。

二是把好人員備案入口關。在辦理經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案時，對涉及離職人員的，應當嚴格按照相關規(guī)定，對其離任時間、任職經歷等進行實質性審查，作出實質性判斷。需其他轄區(qū)證監(jiān)局、會管單位或會內相關部門協(xié)助的，要及時溝通，發(fā)揮合力。

三是加大現(xiàn)場檢查力度。要將《任職管理通知》落實情況納入本年度董監(jiān)高及從業(yè)人員管理專項檢查的重點檢查內容，以查促改，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題從嚴處理。各證監(jiān)局要在合理年限內完成對轄區(qū)全部證券基金經營機構落實《任職管理通知》情況的現(xiàn)場檢查，確保機構建制執(zhí)制取得實效、人員信息報送真實準確完整?，F(xiàn)場檢查覆蓋情況應在年度總結報告中體現(xiàn)。

四是依法嚴肅問責追責。核查或現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)機構漏報、錯報、瞞報的，或者發(fā)現(xiàn)離職人員存在違反從業(yè)限制或廉潔從業(yè)規(guī)定的，要依法從嚴從重處理，督促機構及時整改，堅持機構和人員“雙罰”。對于主動自查自糾的機構，可酌情減輕或免于處理。